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自 2015 年 9 月 10 日起

发布时间:2020-02-20   来源:admin1
 

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  司(以下简称“青岛银行”)签署的代销协议,自 2015 年 9 月 10 日起,本公司

  投资者可自 2015 年 9 月 10 日起在青岛银行办理华夏沪港通恒生 etf 联接、

  联接、华夏中证 500etf 联接的申购、赎回、转换、定期定额申购等业务。

  值为基准计算申购份额,投资者可自 t+2 工作日起查询基金定期定额申购确认

  截至 2015 年 9 月 10 日,本公司旗下各开放式基金所有代销机构可通过本公

  根据中信红利精选股票型证券投资基金的基金份额持有人大会决议及基金合同的有关规定,经协商基金托管人同意,并报中国证监会备案,

  新世界13.53+0.000.00%建设银行5.14-0.02-0.39%招商银行14.65-0.16-1.08%中 关 村8.48-0.18-2.08%华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定对《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“原基金合同”)中“基金管理人”的描述及不涉及基金合同当事人权利义务关系的基金管理人有关信息等进行修订和补充,并相应修订《中信红利精选股票型证券投资基金托管协议》。具体修订内容如下:

  1、将基金管理人修订为“华夏基金管理有限公司”,将“中信”修订为“华夏”。

  2、根据《关于在基金信息披露文件中启用新基金简称的通知》(基金部通知〔2009〕15号)以及《关于中信经典配置证券投资基金等四只基金更换基金管理人的函》(基金部函〔2009〕7号),将“中信红利精选股票型证券投资基金”修订为“华夏收入股票型证券投资基金”,将《中信红利精选股票型证券投资基金基金合同》修订为《华夏收入股票型证券投资基金基金合同》。

  1、将“个人投资者”释义修订为“指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人”。

  2、将“投资人”释义修订为“指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者”。

  3、将“基金账户”释义修订为“指注册登记机构为投资人开立的、365bet体育投注记录其持有的、由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户”。

  4、将“基金交易账户”释义修订为“指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户”。

  5、将“基金合同生效日”释义修订为“指基金募集期结束后满足基金合同生效条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期”。

  7、将“注册登记业务”释义修订为“指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等”。

  8、将“直销机构”、“注册登记机构”、“业务规则”释义中“中信基金管理有限责任公司”修订为“华夏基金管理有限公司”。

  1、将“(二)申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间”修订为“投资人可办理基金份额的申购、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告”。

  2、将“(三)申购与赎回的程序2、申购和赎回申请的确认”修订为“基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日到销售网点或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况”。

  3、在“(三)申购与赎回的程序”最后增加“基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理程序进行调整,并提前公告”。

  4、将“(五)申购和赎回的价格、费用及其用途”第6项修订为“本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支”。

  5、在“(六)拒绝或暂停申购的情形”补充“5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。6、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时”。

  6、将“(九)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告”第4项修订为“如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间超过2个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值”。

  指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者以及合格境外机构投资者。

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

  (三)注册登记机构受理国家有权利机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及经注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。

  在不违反相关法律法规的条件下,基金注册登记机构可对上述业务规则进行调整,具体办理要求以基金注册登记机构的规定为准”。

  1、将“(五)基金份额持有人出席会议的方式2、召开基金份额持有人大会的条件(2)通讯开会方式”第2项修订为“召集人在基金托管人或/和基金管理人、公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见”。

  2、在“九、基金份额持有人大会”最后增加“(十)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的,从其规定”。

  1、将“(一)基金管理人的更换2、基金管理人的更换程序”中的第(4)项修订为“交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人应当及时接收,并与基金托管人核对基金资产总值和净值”。365bet体育投注

  2、将“(一)基金管理人的更换2、基金管理人的更换程序”中的第(7)项修订为“基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样”。

  3、将“(二)基金托管人的更换2、基金托管人的更换程序”中的第(4)项修订为“交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人应当及时接收,并与基金管理人核对基金资产总值和净值”。

  将本部分第(一)项修订为“本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等”。

  本基金在严格执行投资风险管理的前提下,主要投资于盈利增长稳定的红利股,追求稳定的股息收入和长期的资本增值。

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的公司股票、债券、资产支持证券、权证以及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  (3)上市公司财务品质和管理能力、分红历史、分红价值、分红意愿和分红预期,以及对公司盈利增长能力的预测。

  本基金遵循积极主动的投资理念,以红利股为主要投资对象,通过至下而上的方法精选个股获得股息收入和资本的长期增值。以债券和短期金融工具作为降低组合风险的策略性投资工具,通过适当的资产配置来降低组合的系统性风险。基金的波动范围限制为股票60%~95%、债券0%~35%、短期金融工具5%~40%、资产支持证券0~20%、权证0~3%。具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整,以求基金资产在三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。

  本基金不作主动的行业资产配置,为控制个别行业投资过于集中的风险,基金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。

  本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略,通过品质检验、红利股筛选和盈利增长预测三个立体选股流程,精选出兼具良好财务品质、稳定分红能力、高股息和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例不低于80%。

  剔除风险股、庄股和流动性差的股票,对上市公司进行定期量化筛选,通过体系内表征企业盈利能力、财务健康状况、资产管理运作效率和企业成长性四类13个量化指标筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构成本基金初选股票库。

  在初选股票池基础上,我们综合考察上市公司历史分红政策,分红价值,分红意愿和分红预期等特征来确定本基金备选股票库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票:A具有稳定的分红历史:过去两年内连续分红,其中分红包括现金股利和股票股利。B具有较好的分红价值:最近一年股息率(每股现金分红/最近1年内经复权调整的股价)市场排名进入前30%。C具有较强的分红意愿:最近一年度股利分配率(分红除以前一年度税后净利润)市场排名进入前30%。D具有很好的分红预期:将会推出较优厚分红方案。

  在备选股票库的基础上,通过实地调研考察上市公司,精选盈利增长稳定的个股。重点考量上市公司是否具备精英管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件,综合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断,建立本基金的核心股票池。

  债券投资管理的目标是在保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下,追求基金资产的长期增值。债券投资组合的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析,在各种定量辅助手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略,积极主动地预期市场变化,寻找各种市场机会,获得超过市场水平的平均收益。

  在控制风险的前提下,通过对政策调控和资金面的精确把握,结合股票和债券资产的动态配置,并充分考虑基金资产的流动性要求,获得短期金融工具的稳定收益同时,为基金的动态资产配置提供有效的缓冲。结合货币市场利率的预测与现金需求安排,采取现金流管理策略进行短期货币工具投资,以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上,获得较高的收益。

  在有效进行风险管理的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,结合多种期权定价模型,在确定权证合理价值的基础上,以主动投资为主,结合资产和组合特性,谨慎进行权证投资。

  主要投资策略包括但不限于:①在标的证券价值和趋势判断的基础上,利用权证的杠杆性进行趋势投资;②利用权证的损失有限性,运用权证作为组合管理工具;③运用权证组合技术,构建新的投资回报模式。

  研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

  本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交投资建议报告,供基金经理和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研究员,负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,为资产配置决策提供支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。

  投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置。

  基金经理根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股,基金经理将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。

  交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产配置、个股投资比例等。

  风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

  基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断得到优化。

  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。

  将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。

  本基金是一只股票型基金,遵循积极主动的投资理念,以盈利增长稳定的高股息和连续分红股票类资产为主要投资工具,在证券投资基金中属于中等风险的基金产品。本基金力争在严格控制风险的前提下实现基金资产的中长期稳定增值。

  (2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该证券的10%;

  (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

  (4)本基金投资于股票资产的比例为60%-95%,投资于债券资产的比例为0-35%,投资于短期金融工具的比例为5%-40%;

  (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五。

  (9)同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十。

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%。

  (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%。

  (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。

  (13)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外。

  (14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

质量是需要全员参与监督才能生产出顾客满意的产品